龙族幻想路明非: 2018基金從業考試|科一考試精華考點匯總|第二十三章

發布于 2018-04-10 17:42  編輯:v v
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龙族幻想手游职业推荐 www.skeyt.icu 2018基金從業考試,科一考試必備精華考點匯總,第二十三章: 基金客戶服務


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1、基金客戶服務具有以下四個特點。 專業性、規范性、持續性、時效性。

2、基金客戶原則包括投資者利益優先原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業規范原則、適當性管理原則,宗旨是“投資者利益優先”。

3、基金客戶服務步驟可以分為售前服務、售中服務和售后服務三個環節。

4、基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。

5、基金客戶檔案應逐日備份并異地妥善存放,對系統運行數據中涉及基金投 資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。

6、基金客戶服務提供方式:電話服務中心、郵寄服務、自動傳真、電子信箱與手機短信、“一對一”專人服務、微信和移動客戶端的應用、媒體和宣傳手冊的應用、講座、推介會和座談會。

7、投資者權益?;な槍手ぜ嗷嶙櫓?IOSCO)提出的證券監管三大目標之一。

8、投資者?;すぷ魃瓚ǖ牧齷駒潁?/p>

①投 資者教育應有助于監管者?;ね蹲收?。

②投資者教育不應被視為是對市場參與者監 管工作的替代。

③證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務將投 資者教育納入各業務環節。

④投資者教育沒有一個固定的模式。

⑤鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。

⑥投資者教育不能也不應等同于投資咨詢




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