龙族幻想官网腾讯开服: 2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(一)1

發布于 2017-09-09 11:17  編輯:llc
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龙族幻想手游职业推荐 www.skeyt.icu 拿證題(一)

單項選擇題


1.以一攬子股票為基礎貨幣的期權為( )。

A.單只股票期權

B.股票期貨期權

C.股價指數期權

D.股票組合期權

參考答案:D

解題思路:

股票組合期權是以一攬子股票為基礎資產的期權。

題目來源:考無憂



2.深圳證券交易所現行的收盤集合競價時間為每個交易日的( )。

A.14:58~15:00

B.14:59~15:00

C.14:57~15:00

D.14:56~15:00

參考答案:C

解題思路:

深圳證券交易所規定,采用競價交易方式的,每個交易日的9:15~9:25為開盤集合競價時間,9:30~11:30、13:00~14:57為連續競價時間,14:57~15:00為收盤集合競價時間。

題目來源:考無憂



3.上海證券交易所B股的買賣委托,一個交易單位標準是( )。

A.1500股

B.500股

C.1000股

D.100股

參考答案:D

解題思路:

證券交易中一個標準交易單位為1手,按現行規定,股票以100股為1手,基金以100份基金單位為1手,債券以人民幣1000元面額為1手,債券回購以1000元標準券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數倍申報。

題目來源:考無憂



4.證券發行制度主要有兩種:一是( ),以( )為代表;二是核準制,以歐洲各國為代表。

A.注冊制;美國

B.審核制;美國

C.注冊制;中國

D.審核制;中國

參考答案:A

解題思路:

國際上對股票發行監管主要采取注冊制和核準制兩種模式。一是注冊制,以美國為代表;二是核準制,以歐洲各國為代表。

題目來源:考無憂



5.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。

A.不以營利為目的

B.由證券交易所管理

C.經財務政部批準設立

D.風險自負的營利性

參考答案:A

解題思路:

中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。

題目來源:考無憂



6.證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定,并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應,以( )實現內部控制目標。

A.最高成本

B.預計成本

C.最低成本

D.合理的成本

參考答案:D

解題思路:

證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定,并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應,以合理的成本實現內部控制目標。

題目來源:考無憂



7.我國證券市場監督部門的主要手段是( )。

A.自律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.法律手段

參考答案:D

解題思路:

證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。

題目來源:考無憂



8.在證券交易市場發展的早期,場外交易的重要形式是( )。

A.代辦股份轉讓市場

B.證券交易所

C.柜臺市場

D.STAQ市場

參考答案:C

解題思路:

傳統的場內市場和場外市場在物理概念上的區分為:交易所市場的交易是集中在交易大廳內進行的;場外交易市場即業界所稱的OTC市場,又被稱為“柜臺市場”或“店頭市場”,是分散在各個證券商柜臺的市場,無集中交易場所和統一交易制度。

題目來源:考無憂



9.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。

A.利率風險

B.違約風險

C.經濟周期波動風險

D.購買力風險

參考答案:D

解題思路:

購買力風險又被稱為通貨膨脹風險,是指由于通貨膨脹的不確定性變動導致金融機構遭受經濟損失的可能性。當通貨膨脹率提高時,由于貨幣貶值將使金融機構的債權受到損失,同時金融機構的投資收益所代表的實際購買力也在下降,如果通貨膨脹率大于名義投資收益率,實際收益將為負,這會給金融機構造成更大損失。

題目來源:考無憂



10.公司債券利息支出屬于公司的( )。

A.流動性資產

B.長期投資

C.利潤

D.費用

參考答案:D

解題思路:

債券利息是公司的固定支出,屬于費用范圍。

題目來源:考無憂



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