龙族幻想游戏时间: 2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(一)2

發布于 2017-09-09 11:25  編輯:llc
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龙族幻想手游职业推荐 www.skeyt.icu 11.上海證券交易所某上市公司擬公開發行公司債,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準發行申請決定的機構是( )。

A.創業板市場發行審核委員會

B.主板市場發行審核委員會

C.上市公司并購重組審核委員

D.中國證監會

參考答案:D

解題思路:

中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準發行公司債的申請決定。

題目來源:考無憂



12.財政政策對股票價格影響之一是通過調節稅率影響企業的( )。

A.銷售收入

B.資產總額

C.產品價格

D.利潤和股息

參考答案:D

解題思路:

財政政策對股票價格的影響有四個方面:其一,通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金,增加財政支出,刺激經濟發展;或是通過增加財政盈余或降低赤字,減少財政支出,抑制經濟增長,調整社會經濟發展速度,改變企業生產的外部環境,進而影響企業利潤水平和股息派發。其二,過調節稅率影響企業利潤和股息。提高稅率,企業稅負增加,稅后利潤下降,股息減少;反之,企業稅后利潤和股息增加。其三,干預資本市場各類交易適用的稅率,例如利息稅、資本利得稅、印花稅等,直接影響市場交易和價格。其四,國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求,從而間接影響股票價格。

題目來源:考無憂



13.根據能否參與或部分參與剩余營利的分配,優先股票可以分為( )。

A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票

B.參與優先股票和非參與優先股票

C.累積優先股票和非累積優先股票

D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票

參考答案:B

解題思路:

優先股票可以分為參與優先股和非參與優先股,以上分類的依據是在公司營利較多的年份里,優先股除了獲得固定的股息以外,能否參與或部分參與本期剩余營利的分配。

題目來源:考無憂



14.單一投資主體的國有企業改組設立股份有限公司,其投入股份公司的凈資產折成的股份( )。

A.持股單位無限制性規定

B.必須由原企業持有

C.不得由不同的部門或機構分割持有

D.必須由兩個或兩個以上國有股授權持有單位持有

參考答案:C

解題思路:

國有企業(指單一投資主體的企業)改組設立股份公司,在資產評估和產權界定后,須將凈資產一并折股,股權性質不得分設;其股本由依法確定的國有持股單位統一持有,不得由不同的部門或機構分割持有。

題目來源:考無憂



15.在證券交易所內,將通信網絡傳來的買賣委托讀入計算機內存進行撮合配對,并將成交結果和行情通過通信網絡傳回證券商柜臺的是( )。

A.交易主機

B.交易席位

C.報盤系統

D.監察系統

參考答案:A

解題思路:

交易主機或稱撮合主機,是整個交易系統的核心,它將通信網絡傳來的買賣委托讀入計算機內存進行撮合配對,并將成交結果和行情通過通信網絡傳回證券商柜臺。

題目來源:考無憂



16.在傳統的行政分配和承購包銷的方式下,國債按規定以( )出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題。

A.折價

B.面值

C.浮動價格

D.溢價

參考答案:B

解題思路:

在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下,國債按規定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題。

題目來源:考無憂



17.《中華人民共和國證券法》規定,因突發事件而影響證券交易的正常進行時證券交易所可以采取的措施是( )。

A.停止清算

B.技術性停牌

C.臨時停市

D.限制交易

參考答案:B

解題思路:

因突發事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。

題目來源:考無憂



18.銀行承兌匯票“雙保險”特點是指( )。

A.銀行可以以貼現的方式購買匯票以賺取貼息

B.銀行承兌匯票可以隨時進行貼現和再貼現

C.銀行承兌匯票不僅可以貼現,還可以直接交易

D.承兌銀行承諾到期支付,若其到期拒付,持票人可以向背書入義出票人追索

參考答案:D

解題思路:

銀行承兌匯票具有“雙保險”的優點,即承兌銀行承諾到期支付,倘若承兌銀行到期拒付,還可以向出票人追索,同時,又可以將匯票貼現、轉貼現和再貼現,所以是一種安全性、流動性、收益性均佳的短期投資工具,深受西方企業及銀行的推崇。

題目來源:考無憂



19.債券券款對付(DVP)的結算周期為( )。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T+0

參考答案:D

解題思路:

券款對付是指債券交易達成后,在債券交易雙方指定的結算日,債券和資金同步進行交收并互為條件的一種結算方式。

題目來源:考無憂



20.下列關于同業競爭的說法中,錯誤的是( )。

A.擬發行上市公司應在有關股東協議,合司章程等文件中規定避免同業競爭的措施,或取得有關方面的有效承諾

B.擬發行上市公司在改組時,只要避免其主要業務與實際控制人相同、相似即可

C.擬發行上市公司可以放棄與競爭方存在同業競爭的業務以避免同業競爭

D.對是否存在同業競爭,發行人董事應從業務的性質、業務的客戶對象、產品或勞務的可替代性、市場差別等方面判斷

參考答案:B

解題思路:

擬發行上市公司在改組時,應避免其主要業務與實際控制人及其控制的法人從事相同、相似業務的情況,避免同業競爭。對是否存在同業競爭,發行人董事應從業務的性質、業務的客戶對象、產品或勞務的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發行上市公司的客觀影響。

題目來源:考無憂



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