龙族幻想称号凌晨四点的东京: 2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(一)5

發布于 2017-09-09 11:32  編輯:llc
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龙族幻想手游职业推荐 www.skeyt.icu 41.根據中國證監會的相關指引,ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的( )。

A.70%

B.80%

C.60%

D.90%

參考答案:D

解題思路:

根據中國證監會的相關指引,ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的90%,其余部分應投資于標的指數的成份股和備選成份股以及中國證監會規定的其他證券品種。

題目來源:考無憂



42.企業短期融資券應由已在( )備案的金融機構承銷。

A.中國人民銀行

B.中國證監會

C.國家發改委

D.財政部

參考答案:A

解題思路:

企業發行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。

題目來源:考無憂



43.股份公司通常以新增發的股票或一部分庫存股票作為股息,稱之為( )。

A.財產股息

B.現金股息

C.負債股息

D.股票股息

參考答案:D

解題思路:

股票股息是以股票的方式派發的股息,通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。

題目來源:考無憂



44.某債券2012年3月14日凈報價為103.45元,年息為9%,每年付息1次,面值為100元,上次付息時間為2011年12月31日,則按實際天數計算的實際支付價格為( )元。

A.105.25

B.107.25

C.104.25

D.106.25

參考答案:A

解題思路:

累計利息=100x9%x73/366=1.80(元),實際支付價格=1.80+103.45=105.25(元)。

題目來源:考無憂



45.持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股票的選擇權的債券是( )。

A.附有贖回權條款的債券

B.附有出售選擇權條款的債券

C.附有交換條款的債券

D.附有可轉換條款的債券

參考答案:D

解題思路:

附有可轉換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權。

題目來源:考無憂



46.股票本身沒有價值,但股票是一種代表( )的有價證券。

A.轉讓權

B.債權

C.資金權

D.財產權

參考答案:D

解題思路:

雖然股票本身沒有價值,但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權,即股票是一種代表財產權的有價證券。

題目來源:考無憂



47.從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行( )。

A.最高上限向下浮動制度

B.固定比例制度

C.最低下限向上浮動制度

D.無區間浮動制度

參考答案:A

解題思路:

根據中國證監會、國家發展計劃委員會(現為國家發展和改革委員會)、國家稅務總局聯合發出的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》,從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

題目來源:考無憂



48.下列關于委托形式的說法中,錯誤的是( )。

A.柜臺委托也可由委托人親自或其代理人到證券營業部交易柜臺用口頭表述委托意向

B.委托形式可分為柜臺委托和非柜臺委托

C.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺書面表達委托意向

D.非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式

參考答案:A

解題思路:

柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺,根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向,由本人填寫委托單并簽章的形式。

題目來源:考無憂



49.財政部代理發行地方政府債券所采取的方式不包括( )。

A.合并賬戶

B.合并發行

C.合共名稱

D.合并托管

參考答案:A

解題思路:

目前,財政部代理發行地方政府債券采取合并名稱、合并發行、合并托管的方式。

題目來源:考無憂



50.下列關于發行企業債券必備條件的說法中,錯誤的是( )。

A.凈資產不低于1億元人民幣

B.經濟效益良好,發行前連續三年營利

C.債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值

D.所籌資金用途符合國家產業政策

參考答案:A

解題思路:

根據《企業倩券管理條例》的規定,企業發行企業債券必須符合下列條件:企業規模達到國家規定的要求;企業財務會計制度符合國家規定具有償債能力;企業經濟效益良好,發行企業債券前連續3年營利;企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;所籌資金用途符合國家產業政策。

題目來源:考無憂



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