龙族幻想公测结束时间: 2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(一)6

發布于 2017-09-09 11:35  編輯:llc
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51.在短期融資融券、中期票據等債務融資工具的存續期內,下列屬于持續披露信息要求的有( )。

Ⅰ.每年4月30日前,披露上一年度的年度報告和審計報告

Ⅱ.每年8月31日前,披露本年度上半年的資產負債表、利潤表和現金流量表

Ⅲ.每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產負債表、利潤表及現金流量表

Ⅳ.第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B

解題思路:

第一季度信息披露時間不得早于上一年度信息披露時間。

題目來源:考無憂



52.“用手投票”主動型監控機制主要包括( )。

Ⅰ.股東大量拋售股票引發股價下跌

Ⅱ.參加股東大會

Ⅲ.選舉董事會成員

Ⅳ.就公司有關經營管理的重大事項進行投票表決

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B

解題思路:

“用手投票”的主動型監控是指股東可以參加股東大會,選舉董事會成員,或就公司有關經營管理的重大事項進行投票表決,從而對管理層的經營構成直接約束。

題目來源:考無憂



53.國際貨幣基金組織的宗旨包括( )。

Ⅰ.發行貨幣以調節市場流動性

Ⅱ.提供一個就國際貨幣問題進行協商與合作的討論平臺

Ⅲ.促進國際貿易,從而提供就業、促進經濟增長及減低貧窮

Ⅳ.促進匯率的穩定與國際收支的開放體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:B

解題思路:

國際貨幣基金組織的宗旨包括:(1)通過一個常設機構來促進國際貨幣合作,為國際貨幣問題的磋商和協作提供方法。(2)通過國際貿易的擴大和平衡發展,把促進和保持成員國的就業、生產資源的發展、實際收入的高水平,作為經濟政策的首要目標。(3)穩定國際匯率,在成員國之間保持有秩序的匯價安排,避免競爭性的匯價貶值。(4)協助成員國建立經常性交易的多邊支付制度,消除妨礙世界貿易的外匯管制。(5)在有適當保證的條件下,基金組織向成員國臨時提供普通資金,使其有信心利用此機會糾正國際收支的失調,而不采取危害本國或國際繁榮的措施。

題目來源:考無憂



54.中國證券業協會負責制定有關自律規則,組織或者辦理證券經紀人的( )。

Ⅰ.資格考試

Ⅱ.注冊登記

Ⅲ.證書印制

Ⅳ.后續職業培訓

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案:B

解題思路:

中國證券業協會負責制定有關自律規則,組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續職業培訓,并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查,對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。

題目來源:考無憂



55.下列關于滬股通的說法中,正確的有( )。

Ⅰ.投資者通過聯交所交易

Ⅱ.滬股通可以買賣上海證券交易所所有上市股票

Ⅲ.滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票

Ⅳ.聯交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

解題思路:

滬股通是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞),買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票。

題目來源:考無憂



56.我國金融債券主要包括( )。

Ⅰ.中央銀行票據

Ⅱ.政策性銀行金融債券

Ⅲ.商業銀行債券

Ⅳ.證券公司債券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

解題思路:

我國金融債券主要包括政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券和證券公司次級債務、保險公司次級債務、財務公司債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產支持債券。

題目來源:考無憂



57.為處置證券公司風險需要動用證券投資者?;せ鶚?,下列說法中,正確的有( )。

Ⅰ.由中國證監會根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案

Ⅱ.由證券投資者?;せ鷯邢拊鶉喂局貧ɑ鶚褂梅槳?/p>

Ⅲ證券投資者?;せ鷯邢拊鶉喂局貧ǖ幕鶚褂梅槳?,無須報經國務院批準

Ⅳ.根據具體的基金使用方案,由證券交易所辦理發放基金的具體事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案:D

解題思路:

為處置證券公司風險需要動用基金的,中國證監會根據證券公司的風險狀況制訂風險處置方案,基金公司制訂基金使用方案,報經國務院批準后,由基金公司辦理發放基金的具體事宜。

題目來源:考無憂



58.國際清算銀行(BIS)的主要職能包括( )。

Ⅰ.在各種不同的國際金融協議充當代理人或受托人

Ⅱ.支持與其他相關機構對話,以促進金融穩定

Ⅲ.進行有關各中央銀行及金融監管組織所面對政策議題的研究

Ⅳ.監督成員國的貿易政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

國際清算銀行通過以下活動實現其宗旨:(1)推動并促進各中央銀行的交流與合作。(2)支持與其他負責金融穩定的機構進行對話。(3)就中央銀行和金融監管當局面臨的政策問題開展研究。(4)作為中央銀行金融交易的主要交易對手。(5)在國際金融合作中發揮代理人的作用。

題目來源:考無憂



59.目前,在我國代辦股份轉讓系統交易的股票有( )。

Ⅰ.在原NET系統掛牌的股票

Ⅱ.在原STAQ系統掛牌的股票

Ⅲ.證券交易所掛牌的股票

Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

解題思路:

在代辦股份轉讓系統掛牌的公司大致可分為兩類:(1)原STAQ(全國證券交易自動報價系統)、NET(全國證券交易系統)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司,這類公司按其資質和信息披露履行情況,其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓。(2)非上市股份有限公司的股份報價轉讓。目前主要是中關村科技園區高科技公司,其股票轉讓主要采取協商配對和定價委托的方式進行成交。

題目來源:考無憂



60.證券市場一體化走勢具體表現為( )等。

Ⅰ.海外發行主權債務工具的規模非常大

Ⅱ.全球資產配置成為流行的趨勢

Ⅲ.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮

Ⅳ.個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:C

解題思路:

證券市場一體化趨勢具體反映為以下幾個方面:(1)從證券發行人或籌資者展面看,異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大,海外發行主權債務工工具的規模也非常巨大。(2)從投資者層面看,隨著資本管制的放松,全球資產配置成為流行趨勢,個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投備,以全球、國際基金為代表的機構投資者大量投資境外證券,王權國家出于外匯儲備管理的需要,也形成對外國高等級證券的巨大需求。(3)從市場組織結構層面看,交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮,場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下,也漸趨融合。(4)從證券市場運行層面看,全球資本市場之間的相關性顯著增強。此外,從產品設計與創新、投資理念、監管制度等角度看,全球化趨勢也非舍明顯。

題目來源:考無憂



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