龙族幻想异闻苍穹之下: 2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(二)6

發布于 2017-09-09 14:53  編輯:llc
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51.金融期貨交易與金融現貨交易之間的區別包括( )。

Ⅰ.交易對象不同

Ⅱ.交易目的不同

Ⅲ.交易價格的含義不同

Ⅳ.交易方式不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案:B

解題思路:

與金融現貨交易相比,金融期貨具有的特征:(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結算方式不同。

題目來源:考無憂



52.發行人推銷證券的方法有( )。

Ⅰ.自銷

Ⅱ.直銷

Ⅲ.包銷

Ⅳ.代銷

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

解題思路:

發行人推銪證券的方法有兩種:一是自己銷售,稱為“自銷”;二是委托他人代為銷售,稱為“承銷”一般情況下,公開發行以承銷為主。按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種。

題目來源:考無憂



53.VaR模型來自于( )等金融理論的融合。

Ⅰ.資產定價和資產敏感性分析

Ⅱ.風險因素統計分析

Ⅲ.技術分析

Ⅳ.基本面分析

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

解題思路:

VaR模型來自于兩種金融理論的融合,分別是資產定價以及對資產敏感性分析以及對風險因素統計分析。

題目來源:考無憂



54.證券市場監管的手段包括( )。

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.經濟手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.司法手段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D

解題思路:

證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。

題目來源:考無憂



55.下列屬于非存款類金融機構的有( )。

Ⅰ.投資銀行

Ⅱ.信用合作社

Ⅲ.投資基金

Ⅳ.養老基金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

解題思路:

存款性金融機構主要類型包括儲蓄機構、信用合作社和商業銀行。

題目來源:考無憂



56.我國證券市場的監督管理機構包括( )

Ⅰ.中國證券監督管理委員會

Ⅱ.中國證券監督管理委員會的派出機構

Ⅲ.地方政府金融辦

Ⅳ.國務院國有資產管理委員會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

題目來源:考無憂



57.證券公司可以設立子公司,子公司需要依據( )等法律。

Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

Ⅲ.《證券公司設立子公司試行規定》

Ⅳ.《證券公司監督管理條例》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:D

解題思路:

為了適應證券公司集團化和專業化經營管理的需要,規范證券公司設立子公司的行為及其與子公司的關系,促進證券公司的創新發展和證券行業的對外開放,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規,制定《證券公司設立子公司試行規定》。

題目來源:考無憂



58.下列關于我國公司債券的說法中,錯誤的有( )。

Ⅰ.只能由大型公司發行

Ⅱ.發行采取審批制

Ⅲ.采取了強制擔保的方式

Ⅳ.必須用于固定資產投資項目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

公司債券的發行不限于大型企業,一些中小規模公司只要符合一定法規標準,都有發行機會。公司債券的發行采取核準制,引進發審委制度和保薦制度。公司債券募集資金的使用不強制與項目掛鉤,包括可以用于償還銀行貸款、改善財務結構等股東大會核準的用途,也不強制擔保,而是引入了信用評級方式。

題目來源:考無憂



59.中國證券業協會對會員單位的自律管理表現為( )。

Ⅰ.規范業務,制定業務指引

Ⅱ.規范發展,促進行業創新

Ⅲ.制定行業公約,促進公平競爭

Ⅳ.組織后續培訓,促進人員進步

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

中國證券業協會對會員單位的自律管理表現為:(1)規范業務,制定業務指引。(2)規范發展,促進行業創新,增強行業競爭力。(3)制定行業公約,促進公平競爭。

題目來源:考無憂



60.下列受利率風險影響的證券有( )。

Ⅰ.普通股票

Ⅱ.優先股票

Ⅲ.短期債券

Ⅳ.長期債券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B

解題思路:

利率波動對長期債券的影響大于短期債券。普通股票和優先股票也會受利率風險影響。

題目來源:考無憂


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