龙族幻想预约助手: 2017年證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》試題:拿證題(二)7

發布于 2017-09-09 14:58  編輯:llc
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龙族幻想手游职业推荐 www.skeyt.icu 61.證券投資者?;せ鴯居⒖蒲У囊導計樂貧?,并將考核結果定期報送( )。

Ⅰ.中國證監會

Ⅱ.財政部

Ⅲ.中國人民銀行

Ⅳ.中國銀監會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

解題思路:

證券投資者?;せ鴯居⒖蒲У囊導計樂貧?,并將考核結果定期報送中國證監會、財政部、中國人民銀行。

題目來源:考無憂



62.在美國,住房抵押貸款大致可以分為( )。

Ⅰ.優級貸款

Ⅱ.貸款

Ⅲ.次級貸款與住房權益貸款

Ⅳ.機構擔保貸款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C

解題思路:

在美國,住房抵押貸款大致可以分為優級貸款、Alt-A貸款、次級貸款、住房權益貸款、機構擔保貸款。

題目來源:考無憂



63.下列關于證券托管和存管賬戶記錄的說法中,正確的是( )。

Ⅰ.證券公司采用電腦記賬方式記載投資者的證券

Ⅱ.證券公司用紙面記賬的方式記錄投資者的證券

Ⅲ.證券登記結算機構采用電腦記賬方式記載證券公司存管的證券

Ⅳ.目前,賬面劃轉僅適用于股權變更引起的轉移,不適用于債權轉移

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

在賬戶記錄上,由于實現了無紙化,證券登記結算機構一般以證券公司為單位,釆用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記栽投資者的證券。對股權、債權變更引起的證券轉移,通過賬面予以劃轉。

題目來源:考無憂



64.貨幣政策是央行為實現給定的經濟目標,運用各種工具調節( )所采取的方針和措施的總和。

Ⅰ.貨幣輸出

Ⅱ.貨幣供給

Ⅲ.貨幣需求

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:B

解題思路:

貨幣政策指中央銀行為實現給定經濟目標,運用各種工具調節貨幣供給和利率所采取的方針和措施的總和。

題目來源:考無憂



65.下列關于銀行間債券市場買斷式回購的說法中,正確的有( )。

Ⅰ.買斷式回購以凈價交易,全價結算

Ⅱ.買斷式回購以全價交易,全價結算

Ⅲ.買斷式回購期限由雙方確定,但最長不得超過91天,交易雙方不能協商延長

Ⅳ.買斷式回購期限由雙方確定,但最長不得超過91天,交易雙方可以協商延長

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。買斷式回購期間,交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易,全價結算。

題目來源:考無憂



66.與主板市場相比,在創業板市場上市的企業( )。

Ⅰ.規模較小

Ⅱ.上市條件相對較高

Ⅲ.高科技企業較多

Ⅳ.風險往往較高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A

解題思路:

創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場,具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。與主板市場相比,在創業板市場上市的企業規模較小、上市條件相對較低,中小企業更容易上市募集發展所需資金。

題目來源:考無憂



67.股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌,應該符合的條件有( )。

Ⅰ.限高新科技企業

Ⅱ.依法設立且存續滿一年

Ⅲ.業務明確且具有持續經營能力

Ⅳ.主辦券商推薦并持續督導

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

解題思路:

根據股份轉讓系統發布的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》,掛牌條件包括:依法設立且存續滿2年;業務明確,具有持續經營能力;公司治理機制健全,合法規范經營;股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;主辦券商推薦并持續督導;全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

題目來源:考無憂



68.有一定經濟實力的金融機構申請取得基金托管資格的條件有( )。

Ⅰ.凈資產和資本充足率符合有關規定

Ⅱ.設有專門的基金托管部門

Ⅲ.有安全保管基金財產的條件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:B

解題思路:

申請取得基金托管資格,應當具備下列條件,并經中國證監會和中國銀監會核準:(1)凈資產和資本充足率符合有關規定。(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。(4)有安全保管基金財產的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統。(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施。(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。

題目來源:考無憂



69.下列關于上市公司定向增發的說法中,正確的有( )。

Ⅰ.定向增發是對特定對象發行股票的增資方式

Ⅱ.定向增發的特定對象包括公司控股股東、實際控制人等

Ⅲ.定向增發中,公司不可以對認購者的持股期限有所限制

Ⅳ.定向增發會直接影響原股東利益,需經股東大會特別批準

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:B

解題思路:

非公開發行股票,也稱“定向增發”,是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括:公司控股股東、實際控制人及其控制的企業;與公司業務有關的企業、往來銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構;公司董事、員工等。公司可以對認購者的持股期限有所限制。這種增資方式會直接影響公司原股東利益,需經股東大會特別批準。

題目來源:考無憂



70.會計師事務所申請證券許可證,應當向( )提出申請。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.工商管理部門

Ⅲ.中國證監會

Ⅳ.中國人民銀行

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案:D

解題思路:

對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所,由財政部、中國證監會批準授予證券許可證,并對取得證券許可、證的會計師事務所予以公告。

題目來源:考無憂


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